【真题】2018年3月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题

发布于:2021-06-11 07:32:05

2018 年 3 月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题 2018 年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试举行以下几场的 考试, 考试时间分别是 2018 年 3 月 31-4 月 1 日、 5 月 26 日-27 日、 7 月 9 日、 9 月 1 日-2 日、10 月 27 日-28 日、12 月 1 日-2 日。考试采取闭卷机考形式, 题型均为单项选择题,考试题量为 100 题,考试时长 120 分钟,60 分及以上视 为合格成绩。《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科可分开报 考,通过一门考试成绩长期有效,另一门考试没有时间的限制,直到通过为止! 真题后附最新考试大纲! 1.证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司( A.季度 B.年度 C.月度 D.半年度 【参考答案】B 2.上市公司董事、监事、高级管理人员,持有上市公司股份( )以上的股 )报告签署确认意见。 东, 将其持有的该公司的股票在买入六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买 入,由此所得收益归该公司所有。 A.3% B.5% C.30% D.10% 【参考答案】B 3.公司的经营范围由()规定,并依法登记。 A.公司章程 B.董事会决议 C.发起人协议 D.股东大会决议 【参考答案】A 4.下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中,错误的是() A.发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料 B.公司的上市申请须经证券交易所审核同意 C.发行人应当提交上市公告书 D.发行人应提交经审计的*一年的财务会计报告 【参考答案】D 5.任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”,实际控制 证券公司( ) 以上股权的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证 券监督管理机构批准 A.5% B.10% C.3% D.1% 【参考答案】A 6.证券公司将自有资金投资于( 的,无须取得证券自营业务资格 A.权证 B.上市股票 C.国债 D.债券基金 【参考答案】C 7.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负 责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中,不包括( ) ),且投资规模合计不超过净资本 80% A.撤销任职资格或证券从业资格 B.罚款 C.没收违法所得 D.警告 【参考答案】C 8.除特殊情况外,两名保荐代表人可在主板(含中小企业板)和创业板同时 各负责() 家在审企业。 A.2 B.1 C.3 D.4 【参考答案】 A 9.证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售,应将营销宣传资料报()备案 A.证券交易所 B.证监会 C.住所地证监会 D.住所地证监局和中国证券业协会 【参考答案】D 10.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过() A.300 人 B.50 人 C.100 人 D.200 人 【参考答案】D 11.根据《刑法》,下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法,错误的是( A.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金 B.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处 5 年以下有期徒刑或者拘 役 C.并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金 D.单位犯罪的,对单位判处罚金 【参考答案】A 12.在证券公司客户资产管理业务中,证券公司应当至少( )向客户提供 ) 一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等 情况作出详细说明 A.每月 B.每季度 C.每年 D.每半年 【参考答案】B 13.封闭式基金的基金份额在基金存续期间,基金份额持有人() A.不得申请赎回 B.可以申请赎回 C.可在任何时间、场所申请赎回 D.只能在基金合同约定的场所申请赎回 【参考答案】A 14.下列尚未公开的信息中,不属于内幕信息的是( ) A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的 20% B.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 C.公司分配股利或者增资计划 D.公司股权结构的重大变化 【参考答案】A 15.有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是() A.有独立的名称 B.独立开展生产经营活动 C.以营利为目的 D.具有法人资格 【参考答案】D 16.下列各项中,不属于证券经纪业务的特点的是( A.客户资料的保密性 B.证券经纪商指令的权威性 C.业务对象的广泛性 D.证券经纪商的中介性 【参考答案】B 17.关于证券公司定向资产管理业务规则,下列说法错误的是( ) ) A.证券公司不可以在规定的最低限额的基础上,提高本公司客户委托资产净 值的最低限额 B.证券公司从业人员的配偶不得做为本公司定向资产管理业务的客户 C.接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元 D.客户委托资产可以是客户合法持有的集合资产管理计划份额 【参考答案】A 18.任何单位或者个人违反《期货管理交易条例》规定,情节严重的,由国 务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位的直接责任人员为期货市场( A.限制参与者 B.禁止进入者 C.重点监管者 D.不受欢迎者 【参考答案】B 19.下列不属于财务和会计人员禁止从事的行为是() A.挪用所管理的资金 B.丢弃账簿印章等财务资料 C.擅自修改本单位的财务系统 D.经授权动用本单位的资金 【参考答案】D ) 20.股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责;由此 变化引致的投资风险由()自行负责。 A.证券交易所 B.投资人 C.证券公司 D.发行人 【参考答案】B 21.关于上市公司收购的方式,下列说法错误的是( A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司 B.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司 C.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司 D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司 【参考答案】D 22.下列选项中, 属于 《证券法》 明文列示的证券公司操纵市场行为的是 ( A.将自营

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