2019年3月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案

发布于:2021-06-11 07:15:10

2019 年 3 月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案 注意 :证券从业考试每一场次试题不一样,同一场次试题顺序和题序不一 样。 1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证 券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出 机构可以采取的监管措施有() Ⅰ责令改正 Ⅱ出具警示函 Ⅲ责令暂停发布证券研究报告 Ⅳ责令加强业务学* A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案:D 2、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括()。 Ⅰ.依法设立的公司 Ⅱ.合伙企业 Ⅲ.个人 Ⅳ.社团 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案: C 3、下列各项中,证券公司的股东可以用()出资。 A.特许经营权 1 B.货币 C.信用 D.劳务 参考答案: B 4、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发 的法律的是() A.《期货公司监督管理办法》 B.《中华人民共和国公司法》 C.《上市公司收购管理办法》 D.《行政和解试点实施办法》 参考答案: B 5、证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理,建立 完善的()评估与处理机制,通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等 措施,有效控制包销风险。 A.操作风险 B.信用风险 C.承销风险 D.道德风险 参考答案: C 6、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证 券公司监督管理条例》规定的是() A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核 准的任职资格 B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格,应向证监会派出 机构申请核准解除 C.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人,证监会派出机构要求赵某必须取得 2 任职资格 D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书,杨某不需取得证监会派出机构核准的 任职资格 参考答案:A 7、甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备,乙公司请求甲公司为 自己提供担保。甲公司董事会共有 11 名董事,乙公司法定代表人为甲公司的董 事之一,其他董事和乙公司均为关联关系。当甲公司董事会审议此请求时,可获 通过的最低标准为() A.所有出席会议董事三分之二以上通过 B.除乙公司法定代表人外,所有出席会议董事半数通过 C.所有出席会议董事过半数通过 D.除乙公司法定代表人外,所有出席会议董事三分之二以上通过 参考答案:B 8、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法,错误的是() A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信 息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重 后果的行为 B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失 C.因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、 罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任 D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正 常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。 参考答案:B 9、根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》,下列关于 非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法,错误的是() A.最* 3 个会计年度的净收入不低于 20 亿人民币,风险控制指标持续符 3 合监管部门的有关规定 B.设有专门的基金托管部门,部门有满足营业需要的固定场所,并配备独立 的安全监控系统和托管业务技术系统 C.具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 D.具备安全高效的清算、交割系统,能够为基金办理证券与资金的集中清算、 交割 参考答案:A 10、根据《证券公司监督管理条例》,判断证券公司审慎经营的情况包括() Ⅰ财务状况 Ⅱ专业人员数量 Ⅲ高级管理人员素质 Ⅳ内控水* A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案:C 11、下列关于利用未公开信息罪的说法,正确的是()。 A.该罪主观方面包括故意和过失 B.保险公司从业人员可以构成该罪主体 C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪 D.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同 参考答案:B 12、下列关于违反证券交易的法律责任的说法,错误的是() A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得 B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让 4 C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚 D.为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票 参考答案:B 13、下列关于合伙企业的说法,正确的是()。 A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任 B.合伙企业具有独立的法人主体资格 C.合伙企业的财产属于合伙人共有 D.合伙企业与公司一样,具有高度的人合性 参考答案:C 14、公司的经营范围由()规定,并依法登记。 A.公司章程 B.公司登记机关 C.公司监事会 D.公司董事会 参考答案:A 15、下列关证券交易所的交易规则的说法,正确的是()。 A.证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员 B.证券服务机构可以公布证券交易即时行情 C.投资者可以口头或者书面与证券公司签订证券交易委托协议,委托该证券 公 司代其买卖证券 D.因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以决定临时停市 参考答案:A 16、一般情况下,上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通 过()方式转让所持本公司股份不得超过总数的 25% Ⅰ大宗交易 5 Ⅱ集中竞价 Ⅲ司法强制执行 Ⅳ协议转让 A. Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ 参考答案:C 17、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与 ()的自有资产相互独立、分别管理。 Ⅰ证券公司 Ⅱ指定商业银行 Ⅲ资产托管机构 Ⅳ保险公司 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、

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